操纵证券市场行为的金融机理与法律规制——《证券法》(2019年修订)及市场操纵司法解释实践适用疑难问题解析  

作　　者：谢杰 

机构地区：[1]上海交通大学凯原法学院

出　　处：《证券法律评论》2020年第1期471-486,共16页Securities Law Review

摘　　要：《证券法》(2019年修订)有关操纵证券市场行为的禁止性规定,以及之前发布的市场操纵犯罪司法解释,对于依法规制证券市场欺诈行为,保障投资者权益,促进资本市场稳定健康发展,具有十分重要的意义。有必要针对实际控制账户认定、特定市场操纵模式的判断、市场操纵定罪量刑的数量标准、违法所得计算等重大疑难问题,就《证券法》(2019年修订)、司法解释的相关条款进行反思性审视,并提出规则优化、细化建议。以法律与金融的双面向视角解析操纵证券市场行为的金融机理与法律实质,有助于推进证券监管、刑事司法实践规制市场操纵行为的效率,而且能够在《证券法》完成大修并贯彻执行、加快推进《期货法》制定的关键时刻、《刑法》市场操纵犯罪条款协调修正的重要节点,提出针对性建议。

关 键 词：操纵证券市场 实际控制账户 操纵模式 违法所得 

分 类 号：D922.287[政治法律—经济法学]