证券公司内部监督体系优化路径探索  

作　　者：崔干劲 

机构地区：[1]华安证券股份有限公司

出　　处：《会计师》2022年第24期106-108,共3页Accountant

摘　　要：近年来,资本市场各项改革工作持续推进,市场生态不断优化,推动证券行业进入新的发展阶段,迎来重要发展机遇期。然而,在复杂的经济环境和背景下,风险的交叉传染和联动效应仍不容忽视,同时在监管趋严的现实境况下,证券公司在风险管理、内部控制、合规管理等方面问题不断,证券公司内部监督如何发挥更大的作用值得我们思考。本文立足证券行业这一特殊行业,分析梳理了证券公司内部监督的现状,以期为证券公司深入贯彻党中央“推动各种监督协调贯通、形成常态长效的监督合力”要求,全面贯彻落实国企改革三年行动方案,不断健全内部监督体制机制提供一些思路和决策参考。

关 键 词：证券公司 内部监督 优化 

分 类 号：F832.51[经济管理—金融学]