证券内幕交易主体认定的理论转换与规范重构  

作　　者：李秀梅 

机构地区：[1]华东政法大学,上海200042

出　　处：《中文科技期刊数据库（全文版）社会科学》2022年第11期88-90,共3页

摘　　要：尽管《证券法》对证券内幕交易主体认定进行修改,但本质上仍属于以技术完善为主导,难以根除其内在结构性缺陷,依然存在现行制度规范语境中立法理论的冲突性、主体范围矛盾性和局限性的难题,导致实务法律适用的困境。对此,纵观内幕交易的主体规制理论,并结合我国司法实务可以发现,信义义务理论已与现行证券市场需求不相适应,提倡采用信息平等理论作为内幕交易主体认定的理论基础。并在此基础上重新构建证券内幕交易主体范围,并逐步细化主体认定标准,对直接知情人的范围应当严格按照职务标准,间接知情人包括信息受领人和非法知悉内幕信息人员,其中对信息受领人的层级不加限制,另外将被动知悉内幕信息的情形纳入非法知悉的范围内。

关 键 词：内幕交易主体 信息平等理论 信义义务理论 知情人 

分 类 号：D922.287[政治法律—经济法学]