中国证券市场监管模式创新研究  

New Ways of Supervisory for the Security Market in China

作　　者：李昊[1] 

机构地区：[1]南开大学金融学系

出　　处：《南开经济研究》2005年第2期95-98,共4页Nankai Economic Studies

摘　　要：证券市场上存在的寻租行为以及证券管制的成本问题,引发了对证券管制效率损失的思考:我国证券市场当前实行的是以政府监管为主导,集中监管和市场自律相结合的监管制度。在监管体制结构方面存在着职能错位、市场自律、监管立法和执法上的障碍三大问题。文章提出二元监管体制的创新模式,在国家证券监管机构统一、集中的监管下,充分发挥自律组织的作用,形成依法治国条件下证券市场政府监管与行业自律相结合的二元化监管模式,使自律组织的市场监管者角色在法律上得以肯定,自律组织在进行监管的时候才能具有权威性和独立性。

关 键 词：市场监管模式 创新研究 中国 证券市场 证券监管机构 自律组织 证券管制 政府监管 市场自律 成本问题 寻租行为 效率损失 监管制度 集中监管 职能错位 体制结构 监管立法 创新模式 监管体制 行业自律 依法治国 二元化 监管者 

分 类 号：F832.51[经济管理—金融学]