摩根斯坦利遭遇“邮件门”事件  

作　　者：赵志龙 

出　　处：《英才》2006年第7期40-40,共1页Talents

摘　　要：摩根斯坦利又碰到麻烦了，这次的代价是1500万美元。美国证券交易委员会（SEC）声称，摩根斯坦利没能提供大量与交易有关的电子邮件记录，其时间跨度长达近5年，从2000年12月一直到2005年7月。摩根被指违反了《联邦证券法》，根据该法律，摩根必须及时向SEC提供文件档案，这是表示一个券商“守规矩”的重要证明。

关 键 词：摩根斯坦利 美国证券交易委员会 联邦证券法 

分 类 号：F837.124.8[经济管理—金融学]