我国证券公司风险处置问题探析  

Risk Disposition for China Securities Companies

作　　者：李淑清[1] 龙成凤[1] 

机构地区：[1]华北电力大学工商管理学院,北京102206

出　　处：《证券市场导报》2006年第11期46-51,共6页Securities Market Herald

摘　　要：证券公司的风险处置是化解金融风险的最重要环节之一。本文通过介绍我国证券公司风险处置的几种主要模式,分析了我国证券公司风险处置过程中存在的主要问题,如证券公司风险处置相关法律法规不完善、行政化手段多于市场化手段、过多行政干预成本高昂等,提出了完善我国证券公司风险处置工作的政策建议,如完善并加强证券公司风险处置的相关立法、建立并完善责任追究制度、创造良好的监管环境、完善投资者保护制度等。Risk disposition is crucial for securities companies to alleviate financial risks.The author reviews the key models of risk disposition on the part of securities companies and makes an analysis of the major problems they face, such as inadequate legal framework, insufficient market-driven measures and high cost of excessive intervention. He calls for measures to improve risk disposition including strengthening legislation on risk management, setting up accountability system,creating proper regulatory environment and optimizing investor protection.

关 键 词：证券公司 风险处置 机构监管 中国 金融风险 市场化手段 行政干预 投资者保护制度 

分 类 号：F832.5[经济管理—金融学]