我国证券公司场外发行业务创新及风险控制研究  

Study on Our Securities Companies' Business Innovation in OTC market and Risk Control Mechanism

作　　者：闻岳春[1] 陶敬刚[2] 

机构地区：[1]同济大学经济与管理学院,上海200092 [2]上海财经大学金融学院,上海200433

出　　处：《上海金融学院学报》2007年第4期14-20,26,共8页Journal of Shanhai Finance University

基　　金：国家自然科学基金项目(70673068);上海证券交易所第16期联合课题;同济大学"985工程"项目(1200144002)

摘　　要：证券公司发展场外发行业务,是满足投资者投资和企业融资需求的要求,也是证券公司自身培育利润增长点的需要。本文借鉴海外投资银行开展场外发行业务的经验,在建立和完善场外发行市场的前提下,探索建立健全我国证券公司的场外发行业务创新及其风险控制机制。The development of OTC market provides investment tools for investors, new financing channels for enterprises and new profit sources for securities companies themselves. This paper studies the successful experience of overseas investment banking in this business fields, suggests that securities companies should innovate the OTC business as well as design and perfect the risk mechanism to control the related risks.

关 键 词：场外发行市场 业务创新 风险控制 

分 类 号：F830.91[经济管理—金融学]