证券场外交易制度和业务创新及风险控制研究  

作　　者：闻岳春[1] 陶敬刚[2] 

机构地区：[1]同济大学 [2]上海财经大学

出　　处：《浙江金融》2007年第10期38-39,共2页Zhejiang Finance

基　　金：国家自然科学基金项目(70673068);上海证券交易所第16期联合课题;同济大学"985工程"项目(1200144002)的部分成果

摘　　要：我国场外股权交易源于股份制改革初期。当时，因股份制改革形成了众多向法人和公司内部职工募集股份的定向募集股份公司。截至1995年，管理层停止审批这种定向募集股份公司时，定向募集股份公司已发展到了近6000家，总股本3942亿元。这类定向募集股份公司股权的场外流通，构成了我国最初的场外市场。此后，又有拟上市公司、主板退市公司股份及上市公司的法人股等不断加入。我国不同阶段的各类证券场外交易主要分为自发的场外交易、制度化的场外交易及地下交易三类。

关 键 词：场外交易制度 风险控制 业务创新 证券 股份制改革 拟上市公司 股份公司 股权交易 

分 类 号：F832.5[经济管理—金融学]