对证券公司建立风险管理机制的探索  

作　　者：彭明生[1] 

机构地区：[1]西南财经大学会计学院

出　　处：《集团经济研究》2007年第11Z期252-252,共1页

摘　　要：一。证券公司风险类型及成因 （一）证券公司风险的类型 证券业是特殊的高风险行业，证券公司由于在证券市场上同时担任多种角色（发行中介、交易中介、投资者、信息提供者等）而处于证券业的核心位置，从而成为证券业风险的聚合处和汇集点。证券公司面临的风险主要包括：（1）经纪业务控制风险。如，没有制定明确、严格的授权审批制度，没有一套严密、规范的操作规程或制度执行不力，不能有效监督和防范操作人员的各种违规、

关 键 词：证券公司风险 风险管理机制 授权审批制度 高风险行业 信息提供者 证券业 风险类型 证券市场 

分 类 号：F832.5[经济管理—金融学]