制度管理:商业银行合规工作的基石  

System Management:the Basis of the Compliance Work of Commercial Banks

作　　者：华兵[1] 鄢青[1] 

机构地区：[1]兴业银行法律与合规部

出　　处：《银行家》2009年第9期80-83,共4页The Chinese Banker

摘　　要：商业银行制度管理与合规工作的关系 合规作为银行一项重要而又独立的内部职能,源于巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》,起步于国内监管当局的大力推动。2006年10月,中国银监会发布《商业银行合规风险管理指引》,引导和促进银行业金融机构提升合规风险管理的有效性。从公司治理的微观角度理解，合规除合乎外部的各项相关法律法规的规定，还包括合乎公司内部的各类相关制度。

关 键 词：商业银行 制度管理 合规风险管理 巴塞尔委员会 公司治理 中国银监会 内部职能 金融机构 

分 类 号：F832.2[经济管理—金融学]