证券市场跨境监管的法律分析——基于纽约泛欧交易所跨国合并引发的思考  

作　　者：李志君[1,2] 于向花[2] 

机构地区：[1]华东政法大学法学博士后流动站,上海200042 [2]大连民族学院法律系,辽宁大连116600

出　　处：《甘肃社会科学》2009年第6期170-173,共4页Gansu Social Sciences

基　　金：作者主持的辽宁省教育厅项目"政府监管与市场自律研究"(20060152);国家民委科研项目"民族地区经济发展中的政府角色定位与市场自律研究"(08DL07)的阶段性成果

摘　　要：交易所的跨国并购给各国监管机构提出了新的课题,如何协调跨境监管已经成为交易所能否真正实现全球同步交易的核心问题。纽约泛欧交易所的成立使得美国和欧洲证券监管机构开始寻求实质性合作。解决跨国监管问题有统一、竞争和趋同三种方案,其中趋同说具有现实的可行性,而自律在监管规则趋同方面可能扮演重要角色。美国FINRA的成立是自律制度的重大改革,有助于应对金融危机和证券市场全球化带来的复杂性和竞争压力。

关 键 词：交易所并购 跨境监管 纽约泛欧交易所 自律 

分 类 号：DF438.7[政治法律—经济法学]