农村合作金融机构案件防控与对策  

作　　者：赵峰 孙磊[1,2] 

机构地区：[1]山东银监局 [2]中国银监会合作部

出　　处：《中国农村金融》2011年第11期38-43,共6页China Rural Finance

摘　　要：农村合作金融机构由于案件防控基础薄、合规文化相对缺失等原因,始终是银行业案件防控的重点对象。中国银监会自成立以来就高度重视农村合作金融机构的案件防控工作,从2006年起开展了大规模的案件专项治理,在实现"一年初见成效、三年大见成效"的工作目标后,2009年,银监会又专门针对农村中小金融机构提出了《案件防控治理2009-2011年工作规划》。当前,虽然农村合作金融机构案件防控工作取得了积极成效,案件防控体系初步建立,但从总体上来说,农村合作金融机构的案件防控形势仍不容乐观,案件防控能力亟待提高。对此,从本期开始,本栏目将陆续推出对"案件防控"的专题讨论,期望对农村合作金融机构案件防控工作有所助益。本期所选文章既有对农村合作金融机构发案深层次原因的剖析,也有对如何防控风险提出的切实可行的建议,还收集了案件防控工作的有益经验。如江西赣州银监分局通过"十个到位",筑牢农村中小金融机构案防大堤;福建三明银监分局探索尝试"突击替岗"式检查方法,有效暴露、揭示、预防案件风险,提高案件防控威慑效应,取得了较好成效。

关 键 词：农村合作金融机构 防控体系 案件 专题 行业管理部门 银行业机构 监管部门 涉案金额 

分 类 号：F832.35[经济管理—金融学]