论公募证券投资基金持有人利益的保护  

作　　者：李文华[1] 

机构地区：[1]中国证券监督管理委员会重庆监管局,重庆400010

出　　处：《南方金融》2015年第9期40-47,共8页South China Finance

摘　　要：如何保护公募证券投资基金持有人利益一直是社会各界关注的焦点,同时也是资本市场中小投资者权益保护的难点之一。已有研究文献从法规制度、交易及投资行为、信息披露等方面分析了我国证券投资基金存在的问题,有关侵害基金持有人利益的论述散见其间,但这个领域的专题研究则较为缺乏。本文对公募证券投资基金募集、交易投资、信息披露等各环节中基金持有人利益被侵害的现象进行分析,对基金持有人利益遭受侵害的原因进行探究,提出完善制度设计、构建诚实守信的市场环境、完善基金管理人的内部控制、提高专业投资能力、强化监管执法等一系列加强公募证券投资基金持有人利益保护的建议。

关 键 词：证券投资基金 中小投资者权益保护 利益冲突 利益输送 关联交易信息披露 

分 类 号：F832.51[经济管理—金融学]