制度变迁与券商投行业务创新发展路径探析  

作　　者：李文华[1] 陈海洋[2] 

机构地区：[1]中国证券监督管理委员会重庆监管局,重庆400010 [2]西南政法大学,重庆401120

出　　处：《西南金融》2015年第11期21-27,共7页Southwest Finance

基　　金：2014年西南政法大学研究生科研创新计划(编号:CXZYJS20141287)资助

摘　　要：本文概述了券商投行业务监管制度的演进,分析了制度变迁下券商投行业务的发展及存在问题;阐述了IPO注册制改革及再融资政策变化、资产证券化、并购重组简政放权、牌照开放与金融机构交叉持牌、场外市场发展、《证券法》修订及证券监管转型等当前制度变革对券商投行业务未来发展的影响;提出了以承销与保荐业务为龙头、深耕细作投行业务、纵深发展并购重组和资产证券化业务,将新三板作为投行业务创新的新战场,强化危机意识,积极进行行业及业务整合,探索投行业务差异化、小型化、专业化发展,以及大幅提升合规及风险管理水平等实现券商投行业务创新发展的对策措施。

关 键 词：券商 投行业务 监管制度 创新发展 

分 类 号：F830.91[经济管理—金融学]