证券公司承销业务风险及应对策略——基于资本市场新股发行制度改革的思考  

作　　者：张静亚[1] 李晓静[1] 聂广礼[2] 

机构地区：[1]北京科技大学东凌经济管理学院 [2]浙江大学宁波理工学院

出　　处：《财会通讯（上）》2016年第4期38-41,共4页Communication of Finance and Accounting

基　　金：国家自然科学基金项目"基于数据挖掘-Copula理论的银行信贷中观组合管理研究"(项目编号:71201143)阶段性研究成果

摘　　要：证券承销业务是证券公司最为基础、最核心的业务活动之一,其高风险高收益的特征一直备受各家证券公司与管理层的重视。基于我国新一轮新股发行制度改革以及市场化发展,本文针对证券公司承销业务的内部控制与风险管理水平,指出证券公司承销业务存在市场风险、法律合规风险、市场发售与审核风险以及操作风险,并从风险规避的角度,依据相关政策调整、境外投资银行的内控借鉴、我国证券公司内控等方面提出了建议。

关 键 词：证券公司 承销业务 风险 新股发行 

分 类 号：F832.39[经济管理—金融学]