股权之争拷问金融监管  

作　　者：傅钢[1] 王梦静[1] 

机构地区：[1]上海市协力律师事务所

出　　处：《检察风云》2016年第17期16-17,共2页Prosecutorial View

摘　　要：万科股权之争给国民普及了资本市场的游戏规则。这场纷争不仅显现了资本市场的腥风血雨，更凸显了现有监管规则的缺位与漏洞。证券监管部门虽已经介入，但是却没有涉及过多的实质性问题。如深交所在每一次双方争夺过程中出现可能触及规则的情形时，都依据相关自律规则向万科或宝能系发出了各种询问函、监管函。从表面上看，深交所虽及时履行了自身职责，但是，深交所出具的询问函、监管函却没有涉及双方的实质性问题，如股权争夺中违规的真正主体，利益受损方与真正获利方，监管方是否需要深入介入等问题。又如2016年7月19日，万科管理层为反击宝能系，向监管部门提交一份报告，称宝能系的九大资产管理计划违法违规，引发市场广泛关注。证监会在收到该实名举报之后，组成了专门小组，公开谴责，各打五十大板。表面上对万科股权之争表达了一个态度，但监管的依据却依然处于迷雾之中。

关 键 词：金融监管 股权之争 证券监管部门 拷问 资本市场 违法违规 深交所 游戏规则 

分 类 号：F832.1[经济管理—金融学]