10家主办券商遭自律监管  

出　　处：《董事会》2016年第9期10-10,共1页DIRECTORS & BOARDS

摘　　要：今年3月，证监会非上市公众公司部联合全国股转公司开展投资者适当性管理制度执行情况专项核查。8月22日，全国股转公司根据相关规定，对10家未严格执行投资者适当性管理制度的主办券商采取了自律监管措施。

关 键 词：自律监管 券商 主办 公众公司 管理制度 执行情况 监管措施 适当性 

分 类 号：F830.91[经济管理—金融学]