中国工业行业间R&D溢出效应研究  

R&D Spill-over Effects:Evidence from Chinese Industrial Sectors

作　　者：朱平芳[1] 项歌德 王永水[3] 

机构地区：[1]上海社会科学院数量经济研究中心,200020 [2]申银万国期货有限公司,200122 [3]华东政法大学商学院,201620

出　　处：《经济研究》2016年第11期44-55,共12页Economic Research Journal

基　　金：国家自然科学基金面上项目"无条件分位数的前沿理论与应用研究"(批准号71271139);上海市科技发展基金资助软科学研究基地"上海市科技统计与分析研究中心"项目建设资助;上海社会科学院创新工程数量经济学科团队建设项目支持

摘　　要：本文根据中国工业行业的特征,从垂直溢出效应和水平溢出效应两个维度研究了本土工业行业间研发资本要素对研发产出的溢出效应,分别以专利申请数和新产品销售收入作为研发产出的代理变量进行检验。本文把垂直溢出效应分为前向溢出和后向溢出,利用投入产出矩阵中感应度系数和影响力系数的内在涵义构造空间权重矩阵,借助空间计量经济学方法,利用中国2003—2011年间33个工业行业的时空数据,寻找行业间两个维度的研发资本要素对研发产出溢出效应的特点。研究发现,无论是采用专利授权数或是新产品销售收入作为研发活动产出的代理变量,研发物质资本投入的水平溢出效应十分显著,而垂直溢出效应呈现前向溢出不显著、后向溢出显著的非对称特征。在同样的模型框架下探索了研发人力资本对研发活动产出溢出效应,同时还考察了运用新产品销售收入作为研发活动产出的代理变量,结果发现研发人力资本投入的水平溢出和垂直溢出效应均显著,显示出一定的对称特征。本文解释了实证结果所对应可能的经济现象并以此得出相应政策建议。According to the characteristics of industrial sectors, R＆D spillover can be studied from two dimensions, namely vertical spillover and horizontal spillover, and vertical spillover can be further divided into forward spillover and backward spillover. This paper investigates the direct and indirect spillover effect of R＆D capital. And we use the ＂Granted patent approval＂ and the ＂new product sales＂ as the proxy of R＆D output in our analysis. We regard 33 industrial sectors of China between 1998--2011 panel data as the object, and analyze the features of these two dimensions R＆D spillover. It is found that the asymmetry of vertical spillover effects and the forward spillover is not significant, with the significance of backward spillover and horizontal spillover for R＆D capital. Furthermore, under the same analytical framework, we found the symmetry of vertical spillover exists for human capital when we use the ＂new product sales＂ as the proxy of R＆D output.

关 键 词：工业行业 R&D资本 R&D产出 溢出效应 

分 类 号：F424.3[经济管理—产业经济]