“穿透式”监管的内涵、目的与实践  

作　　者：谭人友 叶瑶[1,2] 于涛 

机构地区：[1]中国长城资产管理股份有限公司博士后科研工作站 [2]北京大学经济学院博士后流动站

出　　处：《甘肃金融》2017年第9期25-30,共6页Gansu Finance

摘　　要：文章梳理了近年发布的"穿透式"政策法规,认为"穿透式"监管遵循"实质重于形式"的原则,其内涵体现在资产端的"穿透"和资金端的"穿透"两个层面,目的是防范系统性风险、规避监管盲区、防止错误销售以及适应混业经营监管需求;最后总结了银行理财类资管产品、券商资管产品、信托资管产品、保险资管产品、私募基金资管产品、资产管理公司"穿透式"监管的实践情况。

关 键 词：资产管理 混业经营 “穿透式”监管 

分 类 号：F832.1[经济管理—金融学]