证监会就《证券公司投资银行类业务内部控制指引》公开征求意见  

出　　处：《金融监管研究》2017年第10期113-113,共1页Financial Regulation Research

摘　　要：2017年9月，证监会研究制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（征求意见稿，以下简称《指引》），并向社会公开征求意见。《指引》旨在落实依法、全面、从严的总体监管思路，督促证券公司强化主体意识、完善自我约束机制，提升投资银行类业务内部控制水平，防范化解风险。相关要求主要包括以下四个方面：一是聚焦投行类业务经营管理中的主要矛盾和突出问题，着力解决业务活动管控不足、过度激励等导致投行类业务风险产生的根源性问题；

关 键 词：业务经营管理 内部控制 投资银行 证券公司 证监会 公开 自我约束机制 征求意见稿 

分 类 号：F832.33[经济管理—金融学]