银行业接连下发“亿级”罚单  

出　　处：《金融博览》2018年第4期7-7,共1页

摘　　要：1月，银行业市场大案迭出．银监会罚单总额超20亿元。员工内外勾结，私刻公章．异常交易监测失效等内部控制缺失的现象，是造成案件频发的主要根源。银行监管部门对违规行为和违规人员的处罚力度，以及对风险责任追究的落实效果．正不断形成对银行机构及上级管理部门的高度震慑。

关 键 词：银行业市场 罚单 内部控制缺失 违规行为 处罚力度 监管部门 管理部门 银行机构 

分 类 号：F832[经济管理—金融学]