海外中资银行如何做好合规管理  

How Do Overseas Chinese Banks Perform Well in Compliance Management?

作　　者：王路[1] 

机构地区：[1]中国工商银行

出　　处：《银行家》2018年第7期114-115,共2页The Chinese Banker

摘　　要：近期，中兴通讯被制裁一事引起举国关注，再次把海外中资机构的合规管理问题摆上了桌面。随着海外监管规则的日益严苛以及中国日渐走向世界的中心，海外中资机构尤其是海外中资银行面临着越来越大的合规和反洗钱压力。虽然，一些制裁措施的背后或多或少地掺杂了政治因素，但对于广大“走出去”的中资银行而言，既不能有丝毫的侥幸心理，也不能把自身的责任推给大国之间的政治博弈，必须认认真真地做好合规管理工作。

关 键 词：中资银行 海外 合规管理 中资机构 制裁措施 “走出去” 中兴通讯 管理问题 

分 类 号：F832.2[经济管理—金融学]