理财产品业绩比较基准研究  

WMP Performance Benchmark Research

作　　者：刘庚飞 王浩明 殷彪 张翎 Liu Gengfei;Wang Haoming;Yin Biao;Zhang Ling

机构地区：[1]华夏理财风险管理部 [2]华夏理财综合事务部

出　　处：《债券》2021年第8期13-17,共5页CHINA BOND

摘　　要：业绩比较基准是理财产品的核心要素之一,目前我国理财公司对其应用尚处于起步和摸索阶段。在净值化转型期,特别是理财销售新规发布后,有针对性地开展相关研究具有重要的现实意义。本文对公募基金业绩比较基准的监管要求和整体情况进行了总结,分析了理财产品业绩比较基准的监管要求和主要形式,以及在销售新规要求下业绩比较基准的设计思路,最后针对理财产品业绩比较基准的发展方向和作用发挥提出了建议。

关 键 词：理财公司 理财产品 业绩比较基准 公募基金 

分 类 号：F832.2[经济管理—金融学]