财务顾问业务涉嫌违规 海通证券被调查  

出　　处：《中国品牌》2021年第10期26-26,共1页China Brand

摘　　要：9月8日盘后,海通证券发布公告称,于9月7日收到证监会《立案告知书》和《调查通知书》。因公司在开展西南药业股份有限公司(现奥瑞德光电股份有限公司)财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,根据证券法等法律法规,证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。

关 键 词：证券法 勤勉尽责 立案 违法违规 涉嫌违规 告知书 证监会 持续督导 

分 类 号：D92[政治法律—法学]