证券违法行为行政处罚归责原则探析  

作　　者：唐浩杰 

机构地区：[1]黑龙江大学法学院,黑龙江哈尔滨150000

出　　处：《经济师》2022年第1期78-79,81,共3页

摘　　要：作为证券监管机构有效管理证券行为,履行自身法定监督职责的常用手段,行政处罚在保障资本市场正常运作中发挥着的重要作用。但现有证券处罚归责原则已与执法、司法实践产生了脱节,为了能够进一步应对新时期的执法形势,确立主观过错归责原则刻不容缓。文章在分析证券行政处罚领域现有归责原则不足的基础上,对增加过错归责原则的必要性进行说明,并提出了具体的构建路径。

关 键 词：证券行政处罚 归责原则 主观过错 

分 类 号：F830.91[经济管理—金融学]