内地与香港证券执法管辖权问题探析  

作　　者：李秋霞 

机构地区：[1]中国证监会稽查总队

出　　处：《金融法苑》2021年第1期110-121,共12页Financial Law Forum

摘　　要：随着内地与香港资本市场双向开放的进一步扩大,特别是沪深港通相继推出、存托凭证试点先行,跨区域证券违法行为也渐趋增多。这类不法行为可能同时违反两地证券法律,两地证券监管机构均有权采取执法行动,进而引起执法管辖权竞合。如缺乏必要的管辖协调机制,可能出现竞争性执法或执法真空等问题。本文将阐述内地与香港证券执法管辖权的属性与边界,分析管辖权竞合的表现与影响,并借鉴境外相关经验,探讨两地证券执法管辖权问题的解决路径。

关 键 词：行政管辖权 区际管辖竞合 跨境证券违法 执法合作 

分 类 号：D922.287[政治法律—经济法学]