法律视角下欧盟制裁机制研究以及启示  

作　　者：谢菁菁 徐世英 

机构地区：[1]国际关系学院 [2]浙江农信北仑农商银行稽核审计部

出　　处：《中国银行业》2022年第4期53-55,共3页China Banking

摘　　要：欧盟限制性措施适用于欧盟境外实体有两种情况。一种是境外实体在欧盟境内开展全部或者部分业务。另一种是境外实体与被制裁对象进行交易,直接或者间接向被制裁对象提供资金和经济资源。对金融机构而言,在欧盟法下,金融机构负有义务包括:尽职调查义务、冻结资金义务、报告义务等。

关 键 词：金融机构 冻结资金 负有义务 制裁机制 限制性措施 欧盟法 尽职调查义务 境外 

分 类 号：F83[经济管理—金融学]