证券执法和解制度的检视与革新  

On Inspection and Innovation of the Securities Law Enforcement Settlement System

作　　者：吴祥伟[1] WU Xiangwei

机构地区：[1]浙江工商大学,浙江杭州310000

出　　处：《山西财政税务专科学校学报》2022年第2期16-21,28,共7页Journal of Shanxi Finance & Taxation College

摘　　要：证券执法行政和解的实施是行政理念转变和执法方式创新的结果,具有实现对行政相对人权益、第三人利益和公共利益的全面关照的特有功能。以《行政和解试点实施办法》为起点的“试点”工作囿于严格的和解适用条件未达到应有的试点效果,执法和解制度难以借助实践经验完成查漏补缺。《证券法》的修改以及《证券期货行政和解实施办法(征求意见稿)》的出台为和解制度的优化带来契机,和解适用的准入条件放宽后,制度的进一步优化应当从适用条件的细化、运行程序的完善和监督机制的引入等方面着力,以完成证券执法行政和解制度的革新。

关 键 词：证券执法和解 适用条件 和解程序 监督机制 

分 类 号：F830.91[经济管理—金融学]