区块链证券结算的法律监管研究  

作　　者：秦凯 李晓楠 

机构地区：[1]辽宁瑾宸律师事务所,辽宁大连116000 [2]郑州大学法学院,河南郑州450001

出　　处：《福建金融》2022年第8期22-30,共9页Fujian Finance

基　　金：国家社会科学基金年度一般项目“区块链技术下的跨境商业交易监管问题研究”(20BFX204)研究成果之一。

摘　　要：区块链在证券结算领域的潜力得到了世界广泛认可,各国就区块链证券结算展开试验,对治理路径提出了构想。区块链技术去中心化、点对点的特征对证券结算的中心化模式以及分级结算制度带来冲击,潜在制度冲突仍需在试验中予以发现和克服。区块链技术导致的结算系统更替将为监管带来一系列难题,我国在区块链证券结算中的规则制度尚处于空白。国内需要在分析总结国外经验基础上,确立基本监管规则,在实践中逐步完善和平衡监管与创新,为区块链证券结算提供法律基础和制度支撑。

关 键 词：区块链 证券结算 中心化监管 试验监管 结算规则 

分 类 号：F832.1[经济管理—金融学]