社会学量化研究控制变量方法的反思与超越  

Rethinking and Transcending the Method of Controlling Variables in Sociological Quantitative Research

作　　者：冯帅帅 罗教讲[1] Feng Shuaishuai;Luo Jiaojiang

机构地区：[1]武汉大学社会学院,武汉430072

出　　处：《复印报刊资料（社会学）》2022年第3期20-29,共10页SOCIOLOGY

基　　金：武汉大学自主科研项目(人文社会科学)"人工智能发展对社会学的革命性影响研究"(413000057);中央高校基本科研业务费专项资金资助项目;国家社会科学基金重大项目"大数据时代计算社会科学的产生、现状与发展趋势研究"(16ZDA086)。

摘　　要：受制于可操作性、研究伦理等问题,社会科学量化研究者一般借助统计隔离方法来应对内生性问题,其中,控制变量是最常见的方法。以社会学量化研究为例,对近十年发表于《社会学研究》上的149篇定量文献的分析发现:控制变量是社会学量化研究使用率最高的统计隔离方法,使用率为88.59%。但在使用中普遍存在变量纳入的滥用化、变量选择的趋同化和变量分析的浅薄化等失范问题,这是社会学定量研究泛化、能力弱的根本原因。根据第三方变量的作用形式可以总结出三种基本类型:形式为X一Z1→Y的中介因子、形式为X←一Z2→Y混沌因子和形式为X→Z3←Y对撞因子。其中,混沌因子需要控制,借以实现研究者准确评估核心变量之间真实因果关系的目的;对撞因子则不适合,予以强行控制的结果是造成虚假因果;而对中介因子的控制是否合适需要视具体情况而定,假如是完全中介,控制中介因子的后果是完全阻断X到Y的信息传递路径,导致两者不相关,而如果是部分中介,则可以通过控制中介因子评估X与Y的直接因果效应。对第三方变量作用形式的判定是规范控制变量方法使用的首要步骤,不能仅仅因为某个变量同时与核心变量X和Y都有关联就认为它是混沌因子而加以控制,否则可能不仅没有降低反而增加模型的混沌效应。新出现的机器学习建模方法可以帮助研究有效识别变量类型,推动控制变量方法使用的规范化。Quantitative researchers in social sciences generally use statistical isolation methods to deal with endogenous problems,among which control variables are the most common method.Taking sociological quantitative research as an example,the analysis of 149 quantitative documents published in Sociological Study in the past ten years found that the control variable is the statistical isolation method with the highest usage rate in sociological quantitative research,with a usage rate of 88.59%.However,in use,there are common problems of misuse of variable inclusion,convergence of variable selection,and shallowness of variable analysis.According to the action form of the third-party variable,three basic types can be summarized:the intermediary factor in the form of X-Z1-→Y,the chaos factor in the form of X-Z2→Y,and the collision factor in the form of X-Z3+Y.Among them,the chaos factor needs to be controlled;the collision factor is not suitable,and the result of forced control is false causality;and whether the control of the intermediary factor is appropriate depends on the specific circumstances.Judging the action form of the third-party variable is the first step to regulate the use of the control variable method,otherwise it may not only not reduce but increase the chaotic effect of the model.Emerging machine learning modeling methods can help research to effec-tively identify variable types and promote the standardization of the use of control variable methods.

关 键 词：控制变量 社会学量化研究 规范化 Z变量类别 

分 类 号：C91-03[经济管理]