多家金融机构因不当使用个人通讯设施被美国处罚的案例启示  

作　　者：陶勇 张怡 苏如飞 周姬 

机构地区：[1]中国工商银行总行

出　　处：《中国银行业》2023年第1期37-39,共3页China Banking

摘　　要：为防范市场操纵等违规行为,美国监管要求金融业务洽谈沟通中要使用具有信息留痕及记录保存等功能的通讯软件工具规范开展业务。近期多家国际大型银行因员工不当使用个人通讯设施软件遭受巨额罚单,合规教训深刻。

关 键 词：金融机构 市场操纵 通讯设施 监管要求 记录保存 软件工具 业务洽谈 违规行为 

分 类 号：F83[经济管理—金融学]