英国金融机构的合规监管制度及对中国的启示  

作　　者：薛志华[1] 方舒倩 

机构地区：[1]武汉理工大学法学与人文社会学院 [2]武汉理工大学企业合规研究中心

出　　处：《现代金融导刊》2023年第3期29-35,共7页Modern Finance Guide

基　　金：湖北省社科基金项目“全球金融治理体系背景下金砖开发银行建设及其影响”(项目号:HBSK2022YB269);武汉理工大学自主创新基金“前沿科技创新背景下我国科技安全风险及我国应对”(项目号:3120622779)资助。

摘　　要：英国金融机构的合规监管制度由刑事合规与行政合规两部分构成。英国第一例暂缓起诉协议的案例实践证明了该制度的优势,立法分散、激励机制不健全及金融机构本身的制度缺陷等金融机构合规的难点也得以显现。借鉴英国金融机构的合规监管制度,我国应从域外管辖、刑事激励机制、行政和解制度等方面加以改进,以实现金融机构合规的目标。

关 键 词：金融合规 行政合规 刑事合规 暂缓起诉 域外管辖 

分 类 号：F83[经济管理—金融学]