证券机构提升可疑交易工作质量浅析  

作　　者：姚硕 

机构地区：[1]招商证券股份有限公司哈尔滨爱建路证券营业部

出　　处：《黑龙江金融》2023年第3期46-49,共4页Heilongjiang Finance

摘　　要：近年来,随着我国金融市场的不断发展,各类新型金融产品不断涌现,各类新型业务不断发展,对于证券机构来说,可疑交易甄别工作越来越重要。可疑交易工作是一项系统性工作,需要各部门通力合作,从客户身份信息、交易情况、业务背景等多维度进行分析甄别。本文通过案例发现可疑交易工作中存在的问题,如采集信息不真实、信息不对称阻碍可疑工作开展以及缺乏智能化技术支持。并针对如何持续提升证券机构可疑交易工作质量进行分析、探讨,提出相关建议以提高该项工作的有效性。

关 键 词：可疑分析 身份信息识别 异常交易 

分 类 号：F832.39[经济管理—金融学]