从资管业务特点谈金融从业人员刑事风险识别与应对  

作　　者：马志成[1] 夏明亮 

机构地区：[1]北京金诚同达律师事务所

出　　处：《中国律师》2023年第8期78-80,共3页Chinese Lawyer

摘　　要：自2017年以来,金融监管部门加强了监管制度和规则体系建设,加大了对影子银行和交叉金融混业现象的整治力度。在系统性监管制度和规则体系建设方面,以资管新规为标志,资产管理行业统一监管框架初步建立。在资管行业转型发展方面,以监管套利、隐匿风险为特征的同业通道业务规模大幅下降,通过各类资管计划非洁净出表等违规问题不断得到纠正。外部监管环境的变化客观上对金融从业人员提升刑事风险的识别能力以及被刑事追诉时的正确应对能力提出了更高要求。

关 键 词：金融从业人员 金融混业 影子银行 金融监管部门 监管套利 外部监管 转型发展 监管框架 

分 类 号：F832[经济管理—金融学] D924.3[政治法律—刑法学]