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出　　处：《股市动态分析》2023年第22期5-5,共1页Stock Market Trend Analysis Weekly

摘　　要：曹中铭(知名独立财经撰稿人):日前,证监会通报了对8家券商开展投行内控及廉洁从业现场检查、处罚的情况。从通报的内容看,券商投行在执业过程中存在诸多方面的问题,特别是有券商因违规被暂停保荐与公司债承销业务三个月的处罚,也引起市场的高度关注。个人以为,对于保荐机构执业过程中存在违规行为,特别是未勤勉尽责,或尽职调查不到位并导致造假上市、欺诈发行成为事实的,不应再一“罚”了之。

关 键 词：尽职调查 执业过程 公司债 廉洁从业 投行 现场检查 违规行为 券商 

分 类 号：F83[经济管理—金融学]