证券司法中专业资源的运用逻辑及其规范进路  

The Application Logic and Normative Approach of Professional Resources in Securities Judicature

作　　者：丁宇翔 DING Yuxiang

机构地区：[1]北京金融法院

出　　处：《中国法律评论》2023年第5期34-48,共15页China Law Review

摘　　要：社会分工的精细化、资本市场发展、金融工具创新以及科技赋能金融,整体上提高了证券产品运作的认识壁垒。于是,证券司法中借助专业资源解决专门性问题越来越被重视。证券司法中专业资源运用的典型场景有,诉前的专业调解和评估、专家作为人民陪审员参加合议庭、前置程序取消后证券虚假陈述行为的认定、当事人申请专家辅助人出庭陈述、跨境证券案件中的外国法查明、精算理念之下证券投资者的损失测算以及证券纠纷中就特定问题组织的专家听证等。专业资源的运用过程中应坚持必要性、能力胜任和独立发表意见的原则。在具体实践中,应从诉前专业资源工作成果的承继、专业资源的运用程序、法官介入专业资源的限度、专业资源的保障机制、责任机制等方面进行规范和优化。

关 键 词：人民陪审员 专家辅助人 外国法查明 专门性问题 前置程序 证券纠纷 证券投资者 金融工具创新 

分 类 号：D922.287[政治法律—经济法学]