论企业投资者投资行为合规化治理制度的构建  

On the Construction of a Regulatory Governance System for Investment Behavior of Enterprise Investors

作　　者：朱德宏 Zhu Dehong

机构地区：[1]安徽师范大学法学院,安徽芜湖241000

出　　处：《西南民族大学学报（人文社会科学版）》2023年第10期55-66,共12页Journal of Southwest Minzu University(Humanities and Social Sciences Edition)

基　　金：安徽省社会科学创新发展研究课题项目“企业合规体系构建——以营商环境优化为背景”(2021CX115)阶段性成果。

摘　　要：投资者投资营利性企业是为了获得投资回报和通过企业发展增长社会财富。投资者投资行为合规指向是企业经营资格和企业经营过程合乎法律法规等国家正式规范和习俗、惯例等非正式规则。这也是企业投资者投资行为合规风险点识别标准。企业投资者投资行为合规风险点确定后,建立企业投资者投资行为合规制度应以风险防范为目标,建立企业合规组织,赋予合规组织以调查权力、接收举报违规权力,其首先保证企业经营资格和经营内容合规,其次是建立企业投资者内部行使投资者权利合规程序,包括股东会议事规则、权力运行程序、小股东权利保护、企业解散清算等权利。

关 键 词：企业合规要义 程序治理 投资行为 风险点识别 合规程序设计 

分 类 号：DF591[政治法律—民商法学]