美国合规监管人监督涉案企业的实践、制度及借鉴  

作　　者：王克文 胡震四 

机构地区：[1]浙江省湖州市南浔区人民检察院,313000 [2]浙江省湖州市南浔区人民检察院检察委员会,313000 [3]浙江省湖州市南浔区人民法院,313000

出　　处：《中国检察官》2024年第4期76-80,共5页The Chinese Procurators

摘　　要：基于维护自身职业声誉的需要和协议、制度的约束,美国合规监管人根据合规监督协议实质性履行监督职责。合规监督范围与涉案企业的非法行为及相关的合规缺陷相匹配。由合规监管人、美国司法部和涉案企业共同协商确定审查工作计划,减少后期分歧,防范合规监管人怠于或者越权监督。合规监管人按照工作计划开展审查并接受检察官的动态监督,在审查结束后撰写包含合规监管人的履职情况、审查范围、合规计划的有效性、提出建议等内容的合规监督报告。建议借鉴美国的经验和制度,围绕涉案企业的非法行为及其机制缺陷设计合规计划,多方参与制定详细可行的合规评估工作方案,完善机制督促“第三方组织”实质性履行监督职责。

关 键 词：合规监管人 实质性监督 审查工作计划 

分 类 号：D971.2[政治法律—法学]