券商强监管  

作　　者：王娟娟 全月 

机构地区：[1]不详

出　　处：《财新周刊》2024年第21期40-46,共7页Caixin Weekly

摘　　要：超百份罚单令券商纷纷提升内控等级,弱市场环境中,新一轮行业整合正在酝酿。资本市场正在进入严监严管的新阶段,证券公司近几个月感受尤为明显。2024年5月21日,国投证券河北分公司收到河北证监局出具的警示函行政监管措施,主要是因该分公司存在未对员工执业行为实施有效合规管理、投资者适当性管理不到位、对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策、信息公示内容不完整等四方面的问题。

关 键 词：合规管理 考核激励 监管措施 证券公司 公募基金 信息公示 执业行为 券商 

分 类 号：F83[经济管理—金融学]