监管和合规:资金结算中心的法规框架与执行  

作　　者：阎冠阳 

机构地区：[1]曹妃甸金融控股集团有限公司

出　　处：《大陆桥视野》2024年第6期66-68,71,共4页New Silk Road

摘　　要：本文研究了资金结算中心在法规、监管和风险管理方面的要求。资金结算中心在国际金融中发挥重要作用,但也面临跨境支付风险、监管压力和业务/技术风险。为确保规范运营,国际组织和国家监管机构制定了一系列标准。资金结算中心需要建立全面的合规框架,包括KYC政策、AML措施和数据隐私保护,并通过内部合规团队和技术手段执行监管要求。同时,识别、控制各类业务和技术风险至关重要。研究结果提供了资金结算中心健康运营的指导,并探讨了应对监管环境变化、维护金融稳定的方法。

关 键 词：资金结算中心 法规框架 监管机制 合规要求 风险管理 

分 类 号：F83[经济管理—金融学]