自律监管

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境外证券交易所一线监管的渊源与实践分析被引量：1
《证券法苑》2019年第2期190-208,共19页刘筱萌 
近年来,尽管证券交易所的一线监管开始进入国内学术研究的视野,但至今对"一线监管"并没有形成普遍接受的概念界定。实际上,今天的证券交易所监管属性已经不再是传统"自律"的范围所能涵盖,证券交易所的特殊地位决定了其监管的特殊性,是...
关键词：证券交易所 一线监管 自律监管 境外交易所 
证券交易所在减持股份上的自律监管被引量：2
《证券法苑》2017年第3期1-4,共4页叶林 
证监会于2017年5月27日公布的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》([2017]9号,以下简称'减持新规'),是在2016年《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》([2016]1号,以下简称'1号公告')基础上修改而成的规范性文件。沪深...
在法治轨道上推进上交所市场转型发展——在第五届“上证法治论坛”上的讲话
《证券法苑》2015年第1期23-26,共4页桂敏杰 
各位领导,各位专家:上午好!欢迎和感谢大家参加第五届"上证法治论坛"。去年,党的十八届三中全会作出了全面深化改革的重大战略部署。今年,党的十八届四中全会以"法治建设"为主题,作出了全面推进依法治国的重大决定。资本市场是高度依赖...
关键词：上海证券交易所 资本市场 市场转型 全面深化改革 战略部署 沪港 注册制 自律监管 多层次市场 定价 
推进资本市场法治建设,促进资本市场科学发展
《证券法苑》2013年第1期23-26,共4页桂敏杰 
我着重从进一步推进资本市场法治建设、促进资本市场科学发展的角度,谈三点认识。一、利用上证法治论坛,汇集众人智慧,推进资本市场法治建设上证法治论坛始于2010年,是上海证券交易所联合北京大学、中国人民大学、华东政法大学共同创办...
关键词：资本市场 投资者权益 交易类 自律监管 法制宣传 自律管理 规则体系 主要制度 华东政法大学 法治道 
权证纠纷的司法审查——权证案件审判评述及展开被引量：4
《证券法苑》2012年第2期526-547,共22页宋航 
本文基于法院审理的20余起权证诉讼案件,分析了不同类型权证诉讼案件的法律争议及裁判思路,并从司法审判视角,就权证制度、交易所自律监管权、证券市场投资者保护机制、自律监管的司法介入等问题提出了完善建议。
关键词：权证 自律监管 司法审查 
优化资本市场法治生态环境,增强资本市场可持续发展能力
《证券法苑》2011年第2期21-26,共6页張育軍 
目前,全球金融危机仍在演变,中国资本市场受到的影响也没有结束。这场危机是市场危机,也是法治危机。法治之于资本市场健康发展之功效,再次为市场实践所诠释。作为资本市场的自律监管者和法制建设的参与者,我们深切感受到,资本市场历经...
关键词：资本市场法 生态环境 自律监管 法治文化 自律管理 法制建设 市场危机 法治现代化 股东代表诉讼 法 
证券交易异常情况处置的原理及其运用——兼谈我国《证券法》相关制度的完善被引量：8
《证券法苑》2011年第2期652-676,共25页卢文道 陈亦聪 
证券交易异常情况威胁着证券市场的健康发展。《证券法》应当发挥其应有的作用,确保证券交易异常情况的处置能够从证券交易基本规律出发,在实体和程序都具有正当性的制度框架下进行。本文以证券交易所的角色与职能为中心,结合中外证券...
关键词：交易异常情况 取消交易 过错原则 自律监管 
优化资本市场法治生态环境,增强资本市场可持续发展能力
《证券法苑》2011年第1期15-20,共6页張育军 
目前,全球金融危机仍在演变,中国资本市场受到的影响也没有结束。这场危机是市场危机,也是法治危机。法治之于资本市场健康发展之功效,再次为市场实践所诠释。作为资本市场的自律监管者和法制建设的参与者,我们深切地感受到,资本市场历...
关键词：资本市场法 生态环境 自律监管 法治文化 自律管理 法治基础 法制建设 市场危机 法治现代化 股东代 
法治建设是上海证券交易所市场发展的重要保障
《证券法苑》2011年第1期15-17,共3页耿亮 
一、回顾20年的发展历程,我们深切体会到,法治建设始终是上交所市场发展的重要保障资本市场是高度法治化的市场。20年来,伴随资本市场法治建设的推进,上交所市场发展的法制环境也在不断改善,主要体现在如下三个方面:第一,上交所市场发...
关键词：资本市场法 上海证券交易所 市场交易 行政规章 业务规则 自律管理 证券上市 自律监管 规则体系 股 
优化资本市场法治生态环境,增强资本市场可持续发展能力
《证券法苑》2010年第2期17-22,共6页张育军 
目前,全球金融危机仍在演变,中国资本市场受到的影响也没有结束。这场危机是市场危机,也是法治危机。法治之于资本市场健康发展之功效,再次为市场实践所诠释。作为资本市场的自律监管者和法制建设的参与者,我们深切感受到,资本市场历经...
关键词：资本市场法 生态环境 自律监管 法治文化 自律管理 法治基础 法制建设 市场危机 法治现代化 股东代 
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