柜台市场

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T规则——证券经纪人和证券交易商提供的融资
《金融服务法评论》2018年第1期459-477,共19页陈陌阡 刘燕(校) 
§220.1权限、目的和范围(a)权限和目的T规则('本部分')由联邦储备体系理事会('理事会')根据1934证券交易法('法案')(15 U.S.C.78a et seq.)颁布。它主要的目的是规制证券经纪人和证券交易商提供贷款;它也涵盖依据法案理事会权限之内的...
关键词:证券交易商 柜台市场 证券交易委员会 全国性证券交易所 超额保证金 贷款账户 保证金账户 证券经纪人 
美国场外交易市场的发展、现状与监管
《金融服务法评论》2013年第1期467-483,共17页秦川川 
场外交易市场(Over-The-Counter Market,OTC),在传统上是独立于集中交易市场之外,为上市标准较低的中小企业提供证券转让和交易的场所。在美国,场外交易市场发源于早期的柜台交易市场,又称店头市场,是在交易所外由证券买卖双方当面议价...
关键词:场外交易市场 柜台市场 监管 
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