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检索条件:"关键词=一线监管 "
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法定自律组织还是法律法规授权组织:新形势下证券交易所及其一线监管性质辨被引量:11
《证券法苑》2017年第5期190-218,共29页冷静 
本文以《证券法》和《证券交易所管理办法》的修订为背景,解析证券交易所在我国新兴加转轨的市场特质下的主体属性,辨析交易所是法定自律组织还是法律法规授权组织,并探究证券交易所在当前监管权力架构变革和交易所监管转型新形势下的...
关键词:证券交易所 自律管理 法律法规授权组织 一线监管 证券交易所管理办法 
境外证券交易所纪律处分程序的比较分析
《证券法苑》2017年第5期219-237,共19页吴伟央 
交易所对违规行为进行纪律处分是行使一线监管职能的重要体现,构建正当的纪律处分程序是交易所自律管理的法理要求。本文梳理介绍了联交所、东交所、纳斯达克和纽交所等境外主要交易所的纪律处分程序,分析归纳了各交易所纪律处分程序正...
关键词:证券交易所 一线监管 纪律处分 程序正当 
境外证券交易所一线监管的渊源与实践分析被引量:1
《证券法苑》2019年第2期190-208,共19页刘筱萌 
近年来,尽管证券交易所的一线监管开始进入国内学术研究的视野,但至今对"一线监管"并没有形成普遍接受的概念界定。实际上,今天的证券交易所监管属性已经不再是传统"自律"的范围所能涵盖,证券交易所的特殊地位决定了其监管的特殊性,是...
关键词:证券交易所 一线监管 自律监管 境外交易所 
证券交易所一线监管的有效性研究:基于财务报告问询函的证据被引量:334
《管理世界》2019年第3期169-185,208,共18页陈运森 邓祎璐 李哲 
国家自然科学基金(年科研创新团队71572209;71872198);北京市社会科学基金(16GLC077);中央财经大学第四批支持计划;2018本年博士研究生重点选题支持计划资助
与以往研究主要集中于证监会监管不同,本文主要关注证券交易所一线监管的有效性。以上交所和深交所信息披露直通车改革的推行为契机,以上市公司收到交易所财务报告问询函为研究对象,研究发现公司收到问询函监管后盈余管理行为得到抑制,...
关键词:问询函 盈余管理 一线监管 证券交易所 信息披露直通车 
打造坚强战斗堡垒 坚决打赢疫情防控阻击战
《深交所》2020年第3期15-16,共2页 
立足本职岗位,践行初心使命,积极研究解决疫情防控工作中出现的新情况、新问题,高质量做好部门管理、一线监管和市场服务各项工作,为打赢疫情防控阻击战积极贡献力量。
关键词:疫情防控 战斗堡垒 立足本职 一线监管 打赢 
查真验实防风险 击楫中流担使命
《深交所》2020年第5期42-43,共2页刘倩 
光阴荏苒如白驹过隙,不知不觉中,已是入所的第三个年头。在这人生最美好的年华,我得到了领导的悉心指导和同事们的鼎力帮助,收获了成长的喜悦与蜕变的充实。在抽丝剥茧的检查中成长,2017年5月,合规检查部成立,专司现场检查职能,努力探...
关键词:现场监管 防风险 抽丝剥茧 击楫中流 检查职能 合规检查 一线监管 
外资持股影响监管倾向了吗?来自证券交易所一线监管的证据
《管理评论》2024年第5期194-206,247,共14页黄健峤 陈运森 邓祎璐 
国家自然科学基金项目(72002189,72272168,72102068);浙江省自然科学基金项目(LQ21G020008)。
深化资本市场开放是我国政府近年来推动资本市场监管转型的重要途径,但股票市场开放是否影响了一线监管倾向并实现了以开放促改革的初衷?尚不得而知。本文基于财务报告问询函探讨了股票市场持续开放背景下外资持股与交易所一线监管之间...
关键词:外资持股 财务报告问询函 股票市场开放 一线监管 
并购重组问询函监管的有效性分析被引量:2
《中国流通经济》2022年第10期92-106,共15页许文静 
国家社会科学基金一般项目“多层复杂网络视角下系统性重要金融机构的识别与监管研究”(20BJY233)。
加强信息披露和全面监管是资本市场高质量发展的重要保障,证券交易所一线问询监管是创新监管方式的重要举措。聚焦并购重组问询函监管效应,以2015—2020年沪深A股发生重大资产重组交易的上市公司为研究对象,实证检验并购重组问询函对公...
关键词:并购重组 问询函 盈余管理 一线监管 信息披露 
实现“尽职免责”和“促便利”双向推进的思考
《中国外汇》2024年第15期62-63,共2页易凤 李庆祯 
2023年12月,国家外汇管理局发布《银行外汇展业管理办法(试行)》(国家外汇管理局公告2023年第1号),对银行展业“尽职审核”提出了具体要求。表面上看,尽职与促便利似乎存在矛盾,尽职强调“风险防控”,促便利强调“手续简化”,但两者实...
关键词:银行外汇 风险防控 国家外汇管理局 展业 便利化 一线监管 尽职 
学无止境,砥砺前行共成长
《福建青年》2020年第8期65-65,共1页林钟奎 
2019年是特殊的一年。就在这一年,漳州古雷海关这个新单位成立之前,我参与海关相关工作已有三年零五个月的时间。2015年,本科毕业之际,我参加国家公务员考试,有幸考取海关岗位。时光荏苒,我工作的内容逐渐由一线监管业务变成后勤保障。2...
关键词:国家公务员考试 时光荏苒 古雷 砥砺前行 海关 学无止境 后勤保障 一线监管 
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