美国证券监管立法简史  

出　　处：《金融发展评论》2011年第4期91-102,共12页Financial Development Review

摘　　要：美国有着目前世界上最为发达的证券市场。从早期的自由放任,到后期在全世界率先建立了完善的证券监管法律体系并成为其他国家和地区证券监管效仿的对象,美国证券监管制度经历了从无到有,并在实践中不断改革、完善的过程。知史可以鉴今,认真考察美国证券监管法律制度的历史,尤其是在2008年全球金融危机后的今天,对思考完善我国包括证券监管在内的金融监管体系有着特殊的意义。美国现有金融监管体制主要由各时期为解决各个危机和问题而进行的多次金融监管改革和立法渐次累积而成,并不是统一制度设计的结果。这次国际金融危机和最近通过的美国金融监管改革立法又进一步发展了美国的证券监管制度。

关 键 词：证券监管制度 蓝天法 证券交易法 美国证券 证券市场 监管立法 证券监管体系 统一证券法 证券交易所 投资顾问 

分 类 号：D971.2[政治法律—法学] DD912.28[经济管理—金融学] F831.51