证券交易法

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加密货币与美国证券法域外适用:实践及中国因应
《财政金融文摘》2023年第5期98-100,共3页陈南睿 
一、关于加密货币证券诉讼的美国司法实践(一)普莱克斯案2017年12月1日,美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,下称SEC)对普莱克斯公司及其所有人加拿大魁北克省居民多米尼克·拉克鲁瓦和萨布丽娜·帕拉迪斯·罗耶提...
关键词：证券诉讼 误导性陈述 提起诉讼 《证券交易法》 美国证券交易委员会 普莱克斯 多米尼克 拉克鲁瓦 
中美审计监管协议的特征、影响与对策研究
《审计文摘》2023年第3期154-158,共5页潘坤 张贺伟 贾慧丽 
国家社科基金青年项目“国际投资仲裁涉及中国的裁决执行问题研究”(项目编号:21CFX087)阶段性研究成果。
2022年8月26日,中美监管部门就中概股审计底稿监管问题达成协议。中美审计监管协议的达成是中美关系尤其是中美金融关系的大事件,本文就协议达成的法律框架、特征、影响与对策进行研究。一、PCAOB跨境审计的法律依据与实践(一)PCAOB审...
关键词：审计监管 主管机构 会计改革 《证券交易法》 监管问题 投资者保护法 审计底稿 中概股 
内幕交易的压制与暗流:美国预定交易计划规则修法镜鉴
《财政金融文摘》2022年第3期105-106,共2页伍坚 刘慈航 
一、预定交易计划规则的体系背景与溯源分析美国既定法律体系并未单独规制内幕交易行为,而是将其作为证券欺诈行为之一,通过各项司法判例加以细化监管。1934年美国《证券交易法》制定10(b)规则用以打击证券欺诈行为,并且SEC经该法授权制...
关键词：证券欺诈行为 内幕交易 内部人士 非公开信息 股票交易 《证券交易法》 司法判例 法律责任 
律师观点:瑞幸造假的退市风险
《商学院》2020年第5期94-95,共2页董枳君 
瑞幸咖啡22亿元财务造假问题引起了国内外的广泛关注,自曝仅仅是开始。经历了安然公司和世通公司等财务造假案,美国国会2002年最终通过了《公众公司会计改革与投资者保护法案》,对《1933年证券法》和《1934年证券交易法》做出大幅修订,...
关键词：美国国会 证券法 财务造假 仅仅是开始 会计改革 证券交易法 投资者保护法 安然公司 
完善公司治理 优化营商环境被引量：2
《法人》2019年第12期84-86,共3页高明华 
10月22日,李克强总理签署国务院令,发布《优化营商环境条例》。营商环境是企业等市场主体在市场经济活动中所涉及的体制机制性因素和条件。在各种体制机制因素和条件中,公司治理是不可忽视的因素和条件。甚至可以说,完善的公司治理是企...
关键词：营商环境 公司法 市场主体 证券交易法 市场经济活动 破产法 不可忽视 体制机制 
证券交易法:概念、历史与挑战
《证券法苑》2019年第3期1424-1446,共23页安德烈斯·弗莱克纳 克劳斯·霍普特 林蔚然(译) 曾斌(译/校) 陈彬(校) 
由于证券交易法深受经济、社会和政治各方面因素的影响,因此对其自身及其历史的研究成为了跨学科性的挑战:研究者必须将法学学者、法律史学者以及其他社会科学——诸如经济社会史、政治经济学和现代经济学——的研究成果结合起来。或许...
关键词：交易所 商法典 州政府 另类交易系统 投资者 监管者 经纪商 发行人 交易商 招股说明书 
炮打美国证券交易所
《国际融资》2019年第5期35-36,共2页朱伟一 
“全球最好的资本市场”是盛名之下其实难副。美国资本市场果真那么好,就不应该发生2008年的金融危机,美联储就不会用纳税人的钱十年如一日地为华尔街输血.
关键词：证券交易所 《证券交易法》 杰克逊 证券监管 纽交所 纳斯达克 
吉利收购戴姆勒? 只是表决权股份
《经济》2018年第6期84-85,共2页李毅 
2018年2月23日，德国戴姆勒股份公司（以下简称“戴姆勒”）根据《德国证券交易法》披露信息称，吉利集团有限公司（以下简称“吉利”）已取得其9．69％股权，成为最大股东。
关键词：股份公司 吉利集团 戴姆勒 表决权 收购 证券交易法 大股东 德国 
美国证券交易委员会提出完善市政证券信息披露的规则修正案
《金融监管研究》2017年第4期110-110,共1页无 
2017年3月,美国证券交易委员会（SEC）提出规则修正案,提高市政证券市场的透明度,以加强投资者保护。1934年《证券交易法》第15c2-12条规定,经纪人、经销商和市政证券交易商作为受该规则管制的市政证券的初级承销商,应合理确定发行人或...
关键词：投资者保护 政策动态 《证券交易法》 信息披露 公司债券 义务人 监管当局 受托管理 流动性效应 美国金融业 
证券交易法:概念、历史与挑战被引量：1
《证券法苑》2016年第2期456-480,共25页安德烈斯·弗莱克纳 克劳斯·霍普特 林蔚然 曾斌 
由于证券交易法深受经济、社会和政治各方面因素的影响,对其以及其历史的研究成为了跨学科性的挑战:研究者必须将法学学者、法律史学者以及其他社会科学——诸如经济社会史、政治经济学和现代经济学——的研究成果结合起来。或许研究证...
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