内幕交易的压制与暗流:美国预定交易计划规则修法镜鉴  

作　　者：伍坚[1] 刘慈航 

机构地区：[1]华东政法大学经济法学院

出　　处：《财政金融文摘》2022年第3期105-106,共2页FINANCE AND BANKING DIGEST

摘　　要：一、预定交易计划规则的体系背景与溯源分析美国既定法律体系并未单独规制内幕交易行为,而是将其作为证券欺诈行为之一,通过各项司法判例加以细化监管。1934年美国《证券交易法》制定10(b)规则用以打击证券欺诈行为,并且SEC经该法授权制定10b-5规则,违反10b-5规则者需承担10(b)项下的法律责任,以此来规范内部人士在知悉实质性非公开信息后故意操纵或隐瞒股票交易并从中牟利的非法行为。

关 键 词：证券欺诈行为 内幕交易 内部人士 非公开信息 股票交易 《证券交易法》 司法判例 法律责任 

分 类 号：D971.2[政治法律—法学] DD912.28