《证券交易法》

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加密货币与美国证券法域外适用:实践及中国因应
《财政金融文摘》2023年第5期98-100,共3页陈南睿 
一、关于加密货币证券诉讼的美国司法实践(一)普莱克斯案2017年12月1日,美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,下称SEC)对普莱克斯公司及其所有人加拿大魁北克省居民多米尼克·拉克鲁瓦和萨布丽娜·帕拉迪斯·罗耶提...
关键词：证券诉讼 误导性陈述 提起诉讼 《证券交易法》 美国证券交易委员会 普莱克斯 多米尼克 拉克鲁瓦 
中美审计监管协议的特征、影响与对策研究
《审计文摘》2023年第3期154-158,共5页潘坤 张贺伟 贾慧丽 
国家社科基金青年项目“国际投资仲裁涉及中国的裁决执行问题研究”(项目编号:21CFX087)阶段性研究成果。
2022年8月26日,中美监管部门就中概股审计底稿监管问题达成协议。中美审计监管协议的达成是中美关系尤其是中美金融关系的大事件,本文就协议达成的法律框架、特征、影响与对策进行研究。一、PCAOB跨境审计的法律依据与实践(一)PCAOB审...
关键词：审计监管 主管机构 会计改革 《证券交易法》 监管问题 投资者保护法 审计底稿 中概股 
内幕交易的压制与暗流:美国预定交易计划规则修法镜鉴
《财政金融文摘》2022年第3期105-106,共2页伍坚 刘慈航 
一、预定交易计划规则的体系背景与溯源分析美国既定法律体系并未单独规制内幕交易行为,而是将其作为证券欺诈行为之一,通过各项司法判例加以细化监管。1934年美国《证券交易法》制定10(b)规则用以打击证券欺诈行为,并且SEC经该法授权制...
关键词：证券欺诈行为 内幕交易 内部人士 非公开信息 股票交易 《证券交易法》 司法判例 法律责任 
炮打美国证券交易所
《国际融资》2019年第5期35-36,共2页朱伟一 
“全球最好的资本市场”是盛名之下其实难副。美国资本市场果真那么好,就不应该发生2008年的金融危机,美联储就不会用纳税人的钱十年如一日地为华尔街输血.
关键词：证券交易所 《证券交易法》 杰克逊 证券监管 纽交所 纳斯达克 
美国证券交易委员会提出完善市政证券信息披露的规则修正案
《金融监管研究》2017年第4期110-110,共1页无 
2017年3月,美国证券交易委员会（SEC）提出规则修正案,提高市政证券市场的透明度,以加强投资者保护。1934年《证券交易法》第15c2-12条规定,经纪人、经销商和市政证券交易商作为受该规则管制的市政证券的初级承销商,应合理确定发行人或...
关键词：投资者保护 政策动态 《证券交易法》 信息披露 公司债券 义务人 监管当局 受托管理 流动性效应 美国金融业 
风物长宜放眼量——台湾地区存托凭证发展情况及其启示
《深交所》2015年第8期35-40,共6页黄伟斌 黄少军 
台湾存托凭证（Taiwan Depositary Receipt，简称TDR）的推出是其资本市场开放的关键步骤。台湾地区监管机构在1992年即制定了《境外发行人募集与发行有价证券处理准则》，1995年开始制定以TDR作为海外企业第二上市方式的相关法律法规，...
关键词：台湾省 存托凭证 《证券交易法》 资本市场开放 上市方式 1998年 有价证券 监管机构 
《S-K规则》信息披露规则评估报告(上)——依据《创业企业融资法案》第108节的规定
《证券法苑》2015年第2期421-460,共40页王溪月 黄宇宏 
一、简介(一)国会授权2012年4月5日,国会审议通过了《创业企业融资法案》(以下简称《乔布斯法案》)。[1]该法案第108节要求美国证券交易委员会(以下简称委员会)在该法案颁布之日起180日内对S-K规则进行评估,并依次对S-K规则中的相关规...
关键词：S-K 信息披露要求 布斯 评估人员 奥克斯利 《证券交易法》 信息披露体系 萨班斯 概念公告 高管 
美国《JOBS法案》出台的背景分析、实施进展及其创新启示
《国际金融》2015年第5期75-80,共6页黄健青 刘雪霏 辛乔利 张琦 
2014年度教育部人文社会科学研究规划基金项目。企业互联网金融发展路径及风险防范研究--基于平台经济视角;2012年度国家科技支撑计划课题"金融产品设计交易模式研究(2012BAH13F01)"
2012年4月5日，美国总统奥巴马签署了《JOBS法案》（JumpstanOurBusinessStart—upsAct，简称“JOBS法案”）。这个法案对现行的《证券法》和《证券交易法》的相关条款做了相应的调整，标志着一个新时代的开始。
关键词：美国总统 法案 《证券交易法》 创新 《证券法》 奥巴马 
全球融资融券主要模式借鉴被引量：2
《金融博览》2015年第4期54-57,共4页曹嘉珺 
融资融券业务的历史可以追溯至400余年前的欧洲资本市场。18世纪初，英法两国随着证券市场的产生，融资融券业务也随之出现。19世纪，业务扩展至美国并被美国《证券交易法》所规范。20世纪中叶，日本、韩国、中国台湾地区也开始推行融...
关键词：融资融券 《证券交易法》 业务扩展 借鉴 欧洲资本市场 20世纪中叶 18世纪 证券市场 
国际
《财会学习》2013年第1期4-5,共2页
美国SEC起诉五大会计事务所中国分支 目前，美国证交会（SEC）已向五大会计师事务所的中国附属公司提起诉讼，指控其违反证券法律，因为它们拒绝在美方对中国企业会计欺诈的调查中交出相关文件。德勤、安永、毕马威、普华永道以及德豪...
关键词：《证券交易法》 会计师事务所 中国企业 国际 附属公司 提起诉讼 会计事务所 SEC 
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