证券监管

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加强监管 促进我国证券市场健康可持续发展
《中国商界》2025年第4期250-251,共2页于小龙 
随着我国市场经济的快速发展,证券市场发生了巨大变化,越来越多的投资者入市。但当前国内证券市场监管机制尚不完善,仍需要政府发挥监管职能,使证券监管部门提高监督管理能力,科学引导投资者理性投资。国内证券市场监管存在的问题需进...
关键词：证券市场监管 自我规范 证券监管部门 证券监管机构 投资交易 违法违规 行政职能管理 科学引导 
《证券市场导报》2025年选题指引
《证券市场导报》2025年第2期F0004-F0004,共1页《证券市场导报》编辑部 
《证券市场导报》是证券监管系统公开出版的重要学术期刊(月刊),聚焦资本市场改革、发展、监管、创新,力求站在证券金融理论和实践最前沿,是学界与业界交流互动的平台和纽带。本刊2025年推出以下重点选题方向,向广大作者长期征稿。
关键词：证券市场 选题方向 资本市场改革 交流互动 学术期刊 证券监管 证券金融 
声音
《金融博览》2025年第4期8-8,共1页
“投资者是市场之本,保护投资者合法权益是证券监管的首要任务。要努力营造融资更规范、投资更安心的市场生态环境,推动资本市场高质量发展不断迈上新台阶。”——2月7日,中国证监会党委书记、主席吴清到证券营业部调研投资者教育基地...
关键词：投资者合法权益 证券监管 
反思我国证券监管的规制目标:信息公开到信息公平--以规制大股东减持为例
《汉江师范学院学报》2025年第1期98-103,共6页芮晨宸 
2021年度国家社科基金重点项目“公司法修订中的重大问题研究--基于私人自治与公共规制之间的平衡”(项目编号:21AFX019)。
证券规制的经典正当性理由“信息公开”理念,深受主流经济学“有效市场假说”的影响。考察我国证券市场的现有规制状态可以发现,“信息公开”被过度信赖;在证券立法“赢弱”、证券监管机构“膨胀”的格局下,规制者更容易追求规制效率从...
关键词：证券监管 信息公平 规制大股东减持 
会计师事务所随机监管与中小股东异议:基于审计师议案的经验证据
《管理评论》2024年第12期235-248,共14页陈运森 陆晨 于耀 
国家自然科学基金面上项目(72272168);北京社会科学基金青年学术带头人项目(24DTR029)。
推动中小股东积极行权是践行“监管人民性”的重要体现。本文利用手工收集的会计师事务所随机监管和中小股东续聘审计师议案投票数据,探讨证监会对事务所的随机监管能否激发中小股东参与审计师议案的积极性。实证结果表明,会计师事务所...
关键词：会计师事务所随机监管 股东投票 中小股东异议 证券监管 
监管能被识别吗:基于机器学习与问询函的证据
《经济管理》2024年第12期161-180,共20页陈运森 周金泳 邓祎璐 
国家自然科学基金面上项目“随机监管的资本市场经济后果及监管联动性研究”(72272168);国家自然科学基金青年项目“控股股东流动性约束与企业财务行为:基于国有资本收益上缴的准自然实验”(72102068);北京社科基金青年学术带头人项目“证券监管效率提升与企业高质量发展”(24DTR029)。
科技监管和智能监管是完善现代金融监管体系的重要方向,但对企业和投资者而言,监管机构的实际关注重点仍是一个有待探究的重要问题。本文采用六种具有代表性的机器学习方法,利用多维度特征构建公司是否收到证券交易所问询函的样本外预...
关键词：证券监管 问询函 机器学习 
中小股东诉讼的治理效应研究——基于大股东利益侵占的证据被引量：1
《管理世界》2024年第12期200-215,共16页陈运森 于耀 赵瑞瑞 
国家自然科学基金“随机监管的资本市场经济后果及监管联动性研究:基于证监会双随机检查的准自然实验”(基金号:72272168);北京社科基金青年学术带头人项目“证券监管效率提升与企业高质量发展”(基金号:24DTR029)的资助。
本文立足中国特色现代资本市场的重要私人实施机制,手工搜集上市公司中小股东诉讼数据,检验中小股东诉讼的实际治理效应。结果发现:上市公司中小股东诉讼具有增量治理效应,能够显著抑制大股东利益侵占行为。分析中小股东诉讼强度发现,...
关键词：股东诉讼 证券监管 投资者保护 大股东利益侵占 
操纵证券市场行政处罚认定的主观要件新论
《国家检察官学院学报》2024年第6期159-174,共16页樊健 
行政处罚显示,对于操纵证券市场行为的主观要件,证监会通常认为行为人应当具有锁定、打压等影响证券价格的意图。同时,证监会认为间接故意同样符合操纵证券市场的主观要件。这样的认定,显然涵盖范围过宽,难以区分合法与非法行为的边界...
关键词：操纵证券市场 主观要件 行政处罚 证券监管 
比特币破10万美元 第一大持有人或易主
《商业周刊（中文版）》2024年第22期22-23,共2页无 
数字资产或迎来更为宽松的监管,第一大持有人中本聪也将被现货比特币ETF取代美国候任总统特朗普提名一位加密货币支持者担任美国证券监管机构下一任负责人的决定,推动比特币升至创纪录的100000美元,交易员对数字资产行业监管将迎来放松...
关键词：行业监管 特朗普 证券监管机构 数字资产 比特币 持有人 交易员 加密货币 
论A股市场程序化交易应当缓行
《湖北社会科学》2024年第11期90-96,共7页李昭昭 
湖北省高校人文社会科学重点研究基地社会治安治理研究中心2022年度重点课题(2022A006)。
基于统计学、数学与计算机技术的程序化交易有四十年的历史。在成熟的美欧市场,由于参与做市的主要是高盛、摩根士丹利、德意志银行之类的大机构,基本规避了对中小投资者利益的损害,加之监管体系比较健全,立规立法做在了前面,尽管其间...
关键词：程序化交易 转融通 伊世顿案 证券监管 
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