证券市场监管

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加强监管 促进我国证券市场健康可持续发展
《中国商界》2025年第4期250-251,共2页于小龙 
随着我国市场经济的快速发展,证券市场发生了巨大变化,越来越多的投资者入市。但当前国内证券市场监管机制尚不完善,仍需要政府发挥监管职能,使证券监管部门提高监督管理能力,科学引导投资者理性投资。国内证券市场监管存在的问题需进...
关键词：证券市场监管 自我规范 证券监管部门 证券监管机构 投资交易 违法违规 行政职能管理 科学引导 
超越技术中立:高频交易算法的法律规制
《南方金融》2024年第10期87-100,共14页何天翔 
司法部法治建设与法学理论研究部级科研项目《商事外观主义研究》(项目编号:19SFB2041)的资助。
高频交易(HFT)是自动化算法在资本市场的产物,如何对其进行有效规制已成为证券监管面临的一个迫切问题。不同于传统交易工具,高频交易算法在功能、责任与价值上均非中立。基于技术中立原则的法律规制策略并未触及算法本体,难以有效因应...
关键词：人工智能 程序化交易 证券市场监管 金融科技 技术中立 
中央苏区公债发行的作用和价值研究
《经济责任审计》2024年第9期90-95,共6页肜新春 袁亦峥 
发行公债是现代国家的一项重要财政操作,是以国家实力为后盾,包括应对突发事件等的资金筹措手段,具有很强的信用性。随着现代财政和金融知识的传入,从清末到民国时期,政府开始对公债有所理解和应用。然而,由于政治动荡、官僚资本和外国...
关键词：证券市场监管 短期利率 资金筹措 官僚资本 外国势力 公债 中央苏区 应对突发事件 
总体国家安全视域下我国证券市场监管改革研究——以全面注册制推进为主线
《江苏警官学院学报》2024年第4期68-76,共9页张磊 于平平 饶容榕 
江苏省大学生创新创业训练计划基金项目“总体国家安全视域下我国证券市场监管改革研究——以全面注册制的推进为主线”(202310329032Z)。
我国实施全面注册制改革对于释放证券市场活力、落实创新驱动发展战略、构建多层次资本市场、推进市场持续健康发展具有重要意义。但全面注册制下我国证券市场监管也存在监管主体职责不清、信息披露质效不佳、股东恶意套现、配套机制缺...
关键词：总体国家安全 注册制 信息披露、自律监管 
吹哨人制度在我国证券市场中的应用问题研究
《现代商贸工业》2024年第9期141-143,共3页艾浩然 孙源杉 
2019年《中华人民共和国证券法》首次在立法层面确定了证券市场的吹哨人制度,随后《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》在2020年的修订中对其进行了细化规定。即便如此,我国在证券市场上的吹哨人制度仍然存在一定的程序空白,总体...
关键词：证券法 吹哨人制度 有奖举报 证券市场监管 
审计机构行政处罚:事实、申辩与驳回
《会计之友》2024年第9期42-47,共6页余飞 朱仔怡 
国家自然科学基金重点项目“审计机构治理机制与审计质量研究”(71932003)。
文章以YT会计师事务所在中国证券监督管理委员会的严格监管下受到35次处罚为案例研究对象,通过梳理YT的违法行为及其申辩与监管机构的回应,揭示YT会计师事务所屡罚屡犯的原因在于处罚力度不够、没有有效发挥处罚的联动效应及法规体系不...
关键词：会计师事务所 行政处罚 申辩 证券市场监管 
数字化时代证券市场信息披露优化研究
《市场周刊》2024年第10期109-112,共4页田洁 
信息对证券市场运行起着至关重要的作用,信息披露是企业向外部传递信息的重要方式。因此,上市公司的信息披露监管成为证券市场的核心监管任务。企业通过实施数字化转型策略推进其高质量发展。同时,随着区块链、大数据和人工智能等技术...
关键词：数字技术 信息披露 证券市场监管 
民营企业会计信息报告策略与证券市场监管有效性研究
《财经理论与实践》2024年第2期83-93,共11页蔡吉甫 
国家自然科学基金项目(71562019;72162024)。
以2003—2021年沪深A股上市公司的观测数据为样本,研究“原罪”嫌疑对民营企业会计信息报告策略的影响与证券市场监管的有效性。结果发现:“原罪”嫌疑与民营企业披露的会计信息质量显著负相关,且这一负相关性会随着民营企业面临的“原...
关键词：“原罪”嫌疑 会计信息报告策略 交易所问询 证监会处罚 
基于加强证券市场监管的几点思考
《新金融世界》2023年第11期146-147,151,共3页朱松青 
随着市场的日益复杂化和金融创新的不断涌现,证券市场监管所面临的挑战也日益凸显。近年来,证券市场作为金融市场的重要组成部分,其在股票、债券、投资基金领域的活动愈加引人关注。随之而来的是证券市场发展与市场监管之间的矛盾逐步...
关键词：证券市场 证券市场监管 金融市场 
程序化交易穿透式监管:问题检视与路径优化被引量：5
《南方金融》2023年第4期63-73,共11页吕桐弢 
国家社会科学基金青年项目《总体国家安全观视野下网络侵入式侦查的法律规制研究》(项目编号:20CFX033)的资助。
近年来,程序化交易在我国证券市场得到了广泛应用。在改善市场流动性、提高定价效率的同时,程序化交易也显露出加剧市场波动、有违交易公平性等负面影响。建立“穿透”程序化交易结构、获取真实交易信息的监管体系的需求日益迫切。虽然...
关键词：程序化交易 证券市场监管 穿透式监管 金融科技 社会共治 
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