投资者保护

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引导性监管有效吗?——来自“质量回报双提升”行动的证据
《证券市场导报》2025年第4期27-39,共13页熊凌云 彭林鑫 杨李娟 刘伟清 
国家社会科学基金一般项目“数字经济时代数据安全风险与大中小企业融通创新研究”(24BJY201);江西省自然科学基金管理科学类(决策咨询)项目“江西省科技企业信用风险评估模型及其预警机制研究”(20244BAA10053);江西省教育厅科学技术研究青年项目“国家绿色数据中心赋能企业新质生产力的机制与政策研究”(GJJ2400410)。
引导性监管能够克服行政处罚性监管高成本和非处罚性监管被动适应的局限,是一种重要的证券监管创新。本文以深市A股上市公司为研究对象,手工整理响应深交所“质量回报双提升”专项行动的上市公司数据,考察上市公司发布“质量回报双提升...
关键词：引导性监管 投资者保护 质量回报双提升 市场反应 
雪球产品投资者保护机制完善研究
《中国证券期货》2025年第2期36-42,共7页付建波 陈泽龙 
近几年,雪球产品迎来较快发展,成为理财市场的重要补充。但雪球产品作为一种结构复杂、风险较高的场外衍生品,在投资者权益保护方面对交易商提出了较高要求。本文在对雪球产品基本特征、国内外市场投资者保护机制进行介绍的基础上,从适...
关键词：雪球型期权 雪球型资管产品 投资者保护机制 
我国基础设施公募REITs法律规制的完善路径
《金融》2025年第2期323-327,共5页王浩权 
本文探讨了中国基础设施公募REITs的发展现状、法律规制及完善建议。REITs对盘活资产、拓宽融资、推动基建和经济发展至关重要。自2021年试点以来,中国REITs市场有所进展,但法律规制仍面临挑战。文章阐述了现有REITs的法律规制框架,包...
关键词：基础设施公募REITs 法律规制 投资者保护 税收政策 信息披露 
董事投非赞成票行为会降低股价崩盘风险吗
《财会月刊》2025年第7期101-108,共8页王海兵 姜天水 张思刚 
重庆市教委人文社会科学重点研究基地项目“政府审计‘两统筹’的实践困境及其长效治理机制研究”(项目编号:22SKJD112)。
本文以2015~2022年沪深A股上市公司为样本,分析董事投非赞成票行为对股价崩盘风险的影响。研究发现,董事投非赞成票显著降低了公司未来股价崩盘风险,非赞成票的议案比例越高、非赞成票附带的异议理由越规范,则未来股价崩盘风险越低。机...
关键词：董事投非赞成票 股价崩盘风险 机会主义行为 投资者保护 超额委派董事 
证监会随机监管能抑制大股东“掏空”行为吗?
《财经论丛》2025年第3期87-98,共12页马惠娴 刘文欣 马静茹 耀友福 
江苏高校哲学社会科学研究一般项目(2023SJYB0063);中央高校基本科研业务费专项资金资助项目(SKYC2023011)。
本文以2014-2020年我国A股上市公司为样本,考察了证监会随机抽查制度对大股东“掏空”行为的治理效果和作用机制。研究发现,证监会随机抽查监管能够显著抑制大股东“掏空”行为。机制检验发现,证监会随机抽查通过加强公司治理与改善信...
关键词：证监会随机抽查 投资者保护 大股东掏空 公司治理 信息披露 
全面注册制下的投资者教育探析
《福建金融管理干部学院学报》2025年第1期1-10,共10页于春敏 蒋玉美 
全面注册制完善了资本市场制度,符合市场化的发展规律,但客观上也对中小投资者权益保护和市场稳定提出了更大的挑战。制度变革当与投资者教育工作相结合,通过投资者教育全面提升中小投资者信息能力等在内的自我保护能力,为市场输送适应...
关键词：全面注册制 投资者教育 中小投资者保护 
证券行政执法当事人承诺制度研究——基于投资者利益保护视角
《争议解决》2025年第3期56-62,共7页刘楠 
证券行政执法当事人承诺是新《证券法》创新性设立的一种新型证券执法方式,在提高执法效率、保护投资者权益、维护市场秩序等方面具有重要意义。证券行政执法当事人承诺在我国实践效果差强人意,制度设计对于投资者保护重视程度不够。我...
关键词：行政执法当事人承诺 证券行政和解 投资者保护 承诺协议 
水利行业REITs治理结构与投资者保护
《中国水利》2025年第6期67-72,共6页袁峥 孙可心 
水利投融资改革是当前水利领域改革的关键任务之一,通过充分发挥政府职能和市场机制的协同效应,积极引导社会资本参与水利建设,从而强化资金支持,促进水利高质量发展。在水利基础设施投融资改革纵深推进背景下,公开募集不动产投资信托基...
关键词：REITS 水利投融资改革 基础设施证券化 公司治理 投资者保护 
次贷危机后美国期货和衍生品监管改革启示
《金融与经济》2025年第2期13-23,94,共12页王炜炫 
次贷危机中,监管者缺位和被监管者非理性投资成为美国期货和衍生品行业的监管痛点。危机发生后,美国决定重塑金融监管格局,其中期货和衍生品行业的监管改革尤为彻底,主要包括正式将场外衍生品纳入监管范畴、厘清SEC和CFTC之间的管辖争...
关键词：次贷危机 期货和衍生品 场外衍生品 长臂管辖 投资者保护 
投服中心行权能约束内部人减持吗
《会计之友》2025年第4期57-64,共8页武龙 薛冰倩 
国家社会科学基金一般项目“银行驱动下的我国企业信贷留存行为及其治理研究”(21BGL099)。
中证中小投资者服务中心(本文简称“投服中心”)是我国为保护中小投资者权益而作出的一项重要制度创新。通过手工收集投服中心行权数据,选取2013—2022年沪深A股上市公司作为样本,研究投服中心行权对内部人减持的约束作用。实证研究发现...
关键词：中证中小投资者服务中心 中小投资者保护 内部人减持 公司治理 行权服务 
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